La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) informó que presentó propuestas de sentencias definitivas por consentimiento contra Caroline Ellison, Gary Wang y Nishad Singh, tres exlugartenientes clave de Sam Bankman-Fried, con las que busca medidas cautelares antifraude permanentes y vetos de largo plazo para ocupar cargos de liderazgo tied to the collapse of FTX.
Qué sucedió
En escritos presentados ante el Distrito Sur de Nueva York, la SEC indicó que Ellison, exdirectora ejecutiva de Alameda Research, aceptó una inhabilitación de 10 años para ejercer como directiva o administradora, mientras que Wang, exdirector de tecnología de FTX, y Singh, ex codirector de ingeniería del exchange, aceptaron cada uno vetos de ocho años, sujetos a la aprobación del tribunal.
Los tres consintieron a medidas cautelares permanentes contra violaciones de las leyes federales antifraude, junto con medidas cautelares de conducta por cinco años.
La Comisión señaló en su release que los acusados “consintieron a la entrada de sentencias definitivas” sin admitir ni negar las acusaciones, y que las órdenes les prohibirán futuras conductas indebidas.
Cómo Ellison, Wang y Singh facilitaron el esquema FTX–Alameda
Ellison, Wang y Singh se contaron entre los primeros testigos colaboradores en los casos federales relacionados con el colapso en 2022 de FTX y Alameda Research:
• Caroline Ellison se desempeñó como directora ejecutiva de Alameda Research y anteriormente trabajó como trader en Jane Street. Se declaró culpable a finales de 2022 de cargos federales de fraude, admitiendo su papel en el uso indebido de fondos de clientes.
• Gary Wang, cofundador de FTX y Alameda, también se declaró culpable en 2022 de cargos de fraude y conspiración y declaró que escribió el código que permitió el acceso de Alameda a los activos de los clientes.
• Nishad Singh, quien se unió a FTX en 2019 y llegó a ser director de ingeniería, se declaró culpable a inicios de 2023, afirmando que ayudó a implementar funciones que facilitaron los privilegios de negociación de Alameda y la extracción de liquidez.
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Acusaciones de la SEC
Según las denuncias de la SEC, el trío ayudó a Sam Bankman-Fried a recaudar más de 1.800 millones de dólares de inversionistas mientras ocultaba que Alameda tenía acceso preferencial a los fondos de clientes de FTX, una “línea de crédito ilimitada” y exenciones de las normas de mitigación de riesgos.
La agencia afirmó que Wang y Singh “crearon el código de software de FTX que permitió desviar fondos de clientes de FTX hacia Alameda”, mientras que Ellison utilizó esos fondos malversados para respaldar las operaciones de trading de Alameda y sus apuestas de capital de riesgo.
Cientos de millones de dólares adicionales se canalizaron hacia Alameda para nuevas inversiones y préstamos a Bankman-Fried y otros ejecutivos, según la SEC.
El proceso legal a partir de ahora
Las sentencias propuestas están ahora a la espera de la aprobación del juez James R. Cho en el Distrito Sur de Nueva York.
Si se aprueban, formalizarán algunas de las sanciones regulatorias más significativas relacionadas con la caída de FTX.
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