Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) poinformowała, że złożyła w sądzie wnioski o ostateczne wyroki ugodowe wobec Caroline Ellison, Gary’ego Wanga i Nishada Singha, trzech kluczowych byłych współpracowników Sama Bankmana-Frieda, domagając się stałych zakazów działalności naruszającej przepisy antyfraudowe oraz długoterminowych zakazów pełnienia funkcji kierowniczych związanych z upadkiem FTX.
Co się stało
W pismach złożonych w Sądzie Okręgowym Południowego Dystryktu Nowego Jorku SEC podała, że Ellison, była CEO Alameda Research, zgodziła się na 10-letni zakaz pełnienia funkcji członka władz spółek, podczas gdy Wang, były CTO FTX, oraz Singh, były współszef inżynierii giełdy, zgodzili się każdy na ośmioletnie zakazy, z zastrzeżeniem zatwierdzenia przez sąd.
Cała trójka zgodziła się na stałe nakazy powstrzymania się od naruszania federalnych przepisów antyfraudowych oraz na pięcioletnie, szczegółowo określone zakazy dotyczące określonych form działalności.
Komisja zaznaczyła w swoim komunikacie, że pozwani „wyrazili zgodę na wydanie ostatecznych wyroków” bez przyznawania się do zarzutów ani ich kwestionowania oraz że nakazy mają uniemożliwić im przyszłe nadużycia.
Jak Ellison, Wang i Singh umożliwili schemat FTX–Alameda
Ellison, Wang i Singh byli jednymi z pierwszych świadków współpracujących w federalnych postępowaniach dotyczących upadku FTX i Alameda Research w 2022 roku:
• Caroline Ellison pełniła funkcję CEO Alameda Research, a wcześniej pracowała jako trader w Jane Street. Przyznała się pod koniec 2022 roku do federalnych zarzutów o oszustwa, uznając swój udział w niewłaściwym wykorzystaniu środków klientów.
• Gary Wang, współzałożyciel FTX i Alameda, również przyznał się w 2022 roku do zarzutów o oszustwo i zmowę, zeznając, że napisał kod umożliwiający Alamedzie dostęp do aktywów klientów.
• Nishad Singh, który dołączył do FTX w 2019 roku i został dyrektorem ds. inżynierii, przyznał się do winy na początku 2023 roku, stwierdzając, że pomagał wdrażać funkcje, które umożliwiały Alamedzie uprzywilejowany handel i wyciąganie płynności.
Also Read: Messari Warns Layer-1s Will Keep Losing Ground To Bitcoin In 2026
Zarzuty SEC
Zgodnie ze skargami SEC ta trójka pomagała Samowi Bankmanowi-Friedowi zebrać ponad 1,8 miliarda dolarów od inwestorów, jednocześnie ukrywając, że Alameda miała uprzywilejowany dostęp do środków klientów FTX, „nieograniczoną linię kredytową” oraz zwolnienia z zasad ograniczania ryzyka.
Organ nadzoru stwierdził, że Wang i Singh „stworzyli kod oprogramowania FTX, który pozwalał na przekierowanie środków klientów FTX do Alamedy”, natomiast Ellison wykorzystywała te sprzeniewierzone środki do wspierania operacji tradingowych Alamedy i jej inwestycji typu venture.
Według SEC setki milionów dolarów zostały dodatkowo skierowane do Alamedy na kolejne inwestycje oraz pożyczki dla Bankmana-Frieda i innych menedżerów.
Co dalej w postępowaniu prawnym
Proponowane wyroki oczekują teraz na zatwierdzenie przez sędziego Jamesa R. Cho w Południowym Dystrykcie Nowego Jorku.
Po zatwierdzeniu staną się one jednymi z najpoważniejszych sankcji regulacyjnych związanych z upadkiem FTX.
Read Next: Charles Hoskinson Says Trump’s Meme Coin “Blew Up” Bipartisan Crypto Regulation Effort