Комиссия по ценным бумагам и биржам США сообщила, что направила в суд предложения об окончательных согласованных судебных решениях в отношении Caroline Ellison, Gary Wang и Nishad Singh — трёх ключевых бывших помощников Sam Bankman-Fried, добиваясь бессрочных запретов на мошенничество и долгосрочных запретов на занятие руководящих должностей tied to the collapse of FTX.
Что произошло
В документах, поданных в Окружной суд Южного округа Нью-Йорка, SEC указала, что Эллисон, бывший CEO Alameda Research, согласилась на 10‑летний запрет на занятие должностей руководителя и директора, в то время как Ванг, бывший CTO FTX, и Сингх, бывший сопервый инженер биржи, каждый согласился на восьмилетний запрет, подлежащий утверждению судом.
Все трое дали согласие на бессрочные судебные запреты на нарушение федеральных законов о борьбе с мошенничеством, а также на пятилетние поведенческие ограничения.
Комиссия отметила в своём release, что ответчики «дали согласие на вынесение окончательных решений» без признания или отрицания обвинений, и что эти приказы запретят им будущие проступки.
Как Эллисон, Ванг и Сингх способствовали схеме FTX–Alameda
Эллисон, Ванг и Сингх были одними из первых свидетелей, пошедших на сотрудничество в федеральных делах, связанных с крахом FTX и Alameda Research в 2022 году:
• Кэролайн Эллисон занимала должность CEO Alameda Research и ранее работала трейдером в Jane Street. В конце 2022 года она признала себя виновной по федеральным обвинениям в мошенничестве, признав свою роль в неправомерном использовании средств клиентов.
• Гэри Ванг, сооснователь FTX и Alameda, также признал в 2022 году вину в мошенничестве и сговоре и дал показания, что он написал код, позволивший Alameda получать доступ к активам клиентов.
• Нишад Сингх, присоединившийся к FTX в 2019 году и ставший директором по инженерным разработкам, признал вину в начале 2023 года, заявив, что помог внедрить функции, предоставившие Alameda торговые привилегии и возможность изымать ликвидность.
Также читайте: Messari Warns Layer-1s Will Keep Losing Ground To Bitcoin In 2026
Обвинения SEC
Согласно искам SEC, эта тройка помогла Сэму Банкману-Фриду привлечь более 1,8 млрд долларов от инвесторов, скрывая, что Alameda имела привилегированный доступ к средствам клиентов FTX, «неограниченную кредитную линию» и освобождение от правил управления рисками.
Ведомство заявило, что Ванг и Сингх «создали программный код FTX, который позволял направлять клиентские средства FTX в Alameda», в то время как Эллисон использовала эти неправомерно присвоенные средства для поддержки торговых операций Alameda и венчурных инвестиций.
По данным SEC, сотни миллионов долларов дополнительно перенаправлялись в Alameda для дальнейших инвестиций и займов Банкману-Фриду и другим руководителям.
Дальнейшее развитие судебного процесса
Предлагаемые судебные решения сейчас ожидают утверждения судьёй James R. Cho в Окружном суде Южного округа Нью-Йорка.
В случае одобрения они закрепят одни из наиболее значимых регуляторных санкций, связанных с крахом FTX.
Читайте далее: Charles Hoskinson Says Trump’s Meme Coin “Blew Up” Bipartisan Crypto Regulation Effort