La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a indiqué avoir soumis des projets de jugements définitifs par consentement à l’encontre de Caroline Ellison, Gary Wang et Nishad Singh, trois anciens lieutenants clés de Sam Bankman-Fried, visant à leur imposer des injonctions antifraude permanentes et des interdictions de direction à long terme tied to the collapse of FTX.
Ce qui s’est passé
Dans des dépôts auprès du tribunal fédéral du Southern District of New York, la SEC a indiqué qu’Ellison, l’ancienne PDG de Alameda Research, a accepté une interdiction de 10 ans d’exercer des fonctions de dirigeante ou d’administratrice, tandis que Wang, ancien directeur technique (CTO) de FTX, et Singh, ancien co‑ingénieur en chef de la plateforme, ont chacun accepté des interdictions de huit ans, sous réserve de l’approbation du tribunal.
Tous trois ont consenti à des injonctions permanentes contre toute violation des lois fédérales antifraude, ainsi qu’à des injonctions comportementales d’une durée de cinq ans.
La Commission a précisé dans son release que les défendeurs « ont consenti à l’entrée de jugements définitifs » sans admettre ni nier les allégations, et que ces ordonnances leur interdiraient toute mauvaise conduite future.
Comment Ellison, Wang et Singh ont permis le schéma FTX–Alameda
Ellison, Wang et Singh comptaient parmi les premiers témoins coopérants dans les affaires fédérales liées à l’effondrement en 2022 de FTX et d’Alameda Research :
• Caroline Ellison a été PDG d’Alameda Research et avait auparavant travaillé comme trader chez Jane Street. Elle a plaidé coupable fin 2022 à des accusations de fraude fédérale, reconnaissant son rôle dans le détournement de fonds de clients.
• Gary Wang, co‑fondateur de FTX et d’Alameda, a lui aussi plaidé coupable en 2022 à des accusations de fraude et de complot, et a témoigné avoir écrit le code permettant à Alameda d’accéder aux actifs des clients.
• Nishad Singh, qui a rejoint FTX en 2019 et est devenu directeur de l’ingénierie, a plaidé coupable début 2023 en déclarant avoir contribué à la mise en place de fonctionnalités qui ont permis les privilèges de trading et l’extraction de liquidité d’Alameda.
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Les allégations de la SEC
Selon les plaintes de la SEC, le trio a aidé Sam Bankman-Fried à lever plus de 1,8 milliard de dollars auprès d’investisseurs tout en dissimulant le fait qu’Alameda bénéficiait d’un accès privilégié aux fonds des clients de FTX, d’une « ligne de crédit illimitée » et d’exemptions par rapport aux règles de gestion des risques.
L’agence a déclaré que Wang et Singh « ont créé le code logiciel de FTX qui permettait que les fonds des clients de FTX soient détournés vers Alameda », tandis qu’Ellison utilisait ces fonds détournés pour soutenir les activités de trading d’Alameda et ses paris en capital‑risque.
Des centaines de millions de dollars supplémentaires ont été canalisés vers Alameda pour d’autres investissements et des prêts à Bankman-Fried et à d’autres dirigeants, selon la SEC.
La suite de la procédure judiciaire
Les projets de jugements doivent maintenant être approuvés par le juge James R. Cho du Southern District of New York.
S’ils sont approuvés, ils formaliseraient certaines des sanctions réglementaires les plus importantes liées à la chute de FTX.
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