オーストラリアで打撃を受けるバイナンスのコンプライアンス、 AUSTRACが独立監査を命令

オーストラリアの金融情報機関AUSTRACは、取引所の反マネーロンダリング（AML）および反テロ資金供与（CTF）制御に重大な欠陥を発見した後、バイナンスオーストラリアに外部監査を命じました。

金曜日に発表された声明の中で、オーストラリア取引報告分析センター（AUSTRAC）は、一連のリスクレビューと監督懸念に続く決定であると述べました。

バイナンスは、グローバルな暗号通貨オペレーターとして、高リスク環境でのより強力なガバナンス、顧客のデューディリジェンス、コンプライアンスインフラストラクチャを示さなければならないと強調しています。

AUSTRACからのこの最新の行動は、まだ執行罰ではありませんが、特に金融犯罪リスクに関連するオーストラリアでの暗号通貨取引所の運営に対する規制の監視が強化されていることを示しています。

AML/CTF制御に関する深刻な懸念

AUSTRACは、オーストラリアの法律に基づくAML/CTF規制責任の中核要素である顧客識別、デューディリジェンス、および取引監視に関して、バイナンスオーストラリアのコンプライアンスシステムに「深刻な懸念」を抱いていると述べました。

「これは、国境を超えて高リスク環境で活動するグローバル企業です」とAUSTRACのCEO、ブレンダン・トーマスは述べました。「犯罪の悪用を防ぐために堅固な顧客識別、デューディリジェンス、および効果的な取引監視コントロールが必要です。」

規制当局はまた、次のような内部の問題を指摘しました。

これらの欠陥は、オーストラリアの規制期待に応じて AML/CTFリスクを管理するためのバイナンスのオペレーショナルな準備の質問を引き起こします。

これに対して、バイナンスのオーストラリアとニュージーランドのジェネラルマネージャー、マット・ポブロッキは、AUSTRACの指令を認めました。彼はそれを代理機関の監督レビューの一環と説明し、「執行措置ではない」と強調しました。

「バイナンスオーストラリアはAUSTRACの決定を認め、独立監査プロセスに全面的に協力します」とポブロッキは『コインテレグラフ』に語りました。彼は続けて、取引所はコンプライアンスシステムの強化と監督当局との協力に引き続き取り組むと述べました。

穏やかなトーンにもかかわらず、監査命令はここ2年間、金融監視機関や銀行機関からの圧力が高まりつつあるオーストラリアでバイナンスにとって深刻な評判の損害と見なされています。

(...続けます)