A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) informou que apresentou propostas de sentenças finais por consentimento contra Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh, três dos principais ex‑auxiliares de Sam Bankman-Fried, buscando injunções antifraude permanentes e proibições de longo prazo para cargos de liderança tied to the collapse of FTX.
O que aconteceu
Em petições apresentadas ao Tribunal do Distrito Sul de Nova York, a SEC afirmou que Ellison, ex‑CEO da Alameda Research, concordou com uma proibição de 10 anos para atuar como diretora ou executiva, enquanto Wang, ex‑CTO da FTX, e Singh, ex‑co‑líder de engenharia da corretora, concordaram cada um com proibições de oito anos, sujeitas à aprovação judicial.
Os três concordaram com injunções permanentes contra violações das leis federais antifraude, além de injunções de conduta com duração de cinco anos.
A Comissão observou em seu release que os réus “consentiram à emissão de sentenças finais” sem admitir nem negar as acusações, e que as ordens os impedirão de futuras condutas ilícitas.
Como Ellison, Wang e Singh viabilizaram o esquema FTX–Alameda
Ellison, Wang e Singh estiveram entre as primeiras testemunhas colaboradoras nos processos federais relacionados ao colapso em 2022 da FTX e da Alameda Research:
• Caroline Ellison atuou como CEO da Alameda Research e anteriormente trabalhou como trader na Jane Street. Ela se declarou culpada no fim de 2022 de acusações federais de fraude, admitindo seu papel no uso indevido de fundos de clientes.
• Gary Wang, cofundador da FTX e da Alameda, também se declarou culpado em 2022 de acusações de fraude e conspiração e testemunhou que escreveu o código que permitiu o acesso da Alameda aos ativos de clientes.
• Nishad Singh, que ingressou na FTX em 2019 e se tornou diretor de engenharia, declarou‑se culpado no início de 2023, afirmando que ajudou a implementar recursos que possibilitaram os privilégios de negociação e a extração de liquidez pela Alameda.
Também leia: Messari Warns Layer-1s Will Keep Losing Ground To Bitcoin In 2026
Alegações da SEC
Segundo as denúncias da SEC, o trio ajudou Sam Bankman-Fried a captar mais de US$ 1,8 bilhão de investidores, enquanto ocultava que a Alameda tinha acesso preferencial aos fundos de clientes da FTX, uma “linha de crédito ilimitada” e isenções de regras de mitigação de risco.
A agência afirmou que Wang e Singh “criaram o código de software da FTX que permitiu o desvio de fundos de clientes da FTX para a Alameda”, enquanto Ellison utilizou esses recursos desviados para sustentar as operações de negociação e as apostas de venture capital da Alameda.
Centenas de milhões de dólares adicionais teriam sido canalizados para a Alameda para novos investimentos e empréstimos a Bankman-Fried e outros executivos, segundo a SEC.
Próximos passos do processo jurídico
As sentenças propostas agora aguardam aprovação do juiz James R. Cho no Tribunal do Distrito Sul de Nova York.
Se aprovadas, formalizarão algumas das penalidades regulatórias mais significativas relacionadas à queda da FTX.
Leia a seguir: Charles Hoskinson Says Trump’s Meme Coin “Blew Up” Bipartisan Crypto Regulation Effort