ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Sam Bankman-Fried’in üç kilit eski yardımcısı olan Caroline Ellison, Gary Wang ve Nishad Singh aleyhine, kalıcı dolandırıcılık karşıtı ihtiyati tedbirler ve uzun vadeli liderlik yasakları talep eden önerilen nihai rıza kararları sundu; bu kararlar, FTX’in çöküşüyle bağlantılıdır.
Ne Oldu?
New York Güney Bölgesi’ne yapılan başvurularda SEC, Alameda Research’ün eski CEO’su Ellison’ın 10 yıllık yönetici ve yönetim kurulu yasağını kabul ettiğini; FTX’in eski CTO’su Wang ile borsanın eski ortak baş mühendisi Singh’in ise mahkemenin onayına tabi olmak üzere sekiz yıllık yasakları kabul ettiğini bildirdi.
Üçü de, beş yıllık davranış temelli yasakların yanı sıra, federal dolandırıcılık karşıtı yasaların ihlallerine karşı kalıcı ihtiyati tedbirlere rıza gösterdi.
Komisyon, duyurusunda sanıkların iddiaları ne kabul ne de reddetmeden “nihai hükümlerin verilmesine rıza gösterdiklerini” ve bu kararların onları gelecekteki yolsuzluklardan men edeceğini belirtti.
Ellison, Wang ve Singh FTX–Alameda Planını Nasıl Mümkün Kıldı?
Ellison, Wang ve Singh, 2022’deki FTX ve Alameda Research çöküşüyle ilgili federal davalarda en erken iş birliği yapan tanıklar arasındaydı:
• Caroline Ellison, Alameda Research’ün CEO’luğunu yaptı ve daha önce Jane Street’te trader olarak çalıştı. 2022’nin sonlarında müşteri fonlarının kötüye kullanılmasındaki rolünü kabul ederek federal dolandırıcılık suçlamalarından suçlu olduğunu kabul etti.
• FTX ve Alameda’nın kurucu ortağı Gary Wang, 2022’de dolandırıcılık ve komplo suçlamalarını kabul etti ve Alameda’nın müşteri varlıklarına erişimini sağlayan kodu yazdığını ifade etti.
• 2019’da FTX’e katılan ve mühendislik direktörü olan Nishad Singh, 2023’ün başında suçunu kabul etti ve Alameda’nın işlem ayrıcalıklarını ve likidite çekimini mümkün kılan özelliklerin uygulanmasına yardım ettiğini söyledi.
Ayrıca Oku: Messari Warns Layer-1s Will Keep Losing Ground To Bitcoin In 2026
SEC’nin İddiaları
SEC’nin şikayetlerine göre bu üçlü, Alameda’nın FTX müşteri fonlarına ayrıcalıklı erişime, “sınırsız kredi hattına” ve risk azaltma kurallarından muafiyetlere sahip olduğunu gizlerken, Sam Bankman-Fried’in yatırımcılardan 1,8 milyar doların üzerinde para toplamasına yardım etti.
Kurum, Wang ve Singh’in “FTX müşteri fonlarının Alameda’ya yönlendirilmesine olanak tanıyan FTX yazılım kodunu oluşturduğunu”, Ellison’ın ise bu zimmete geçirilen fonları Alameda’nın işlem operasyonlarını ve girişim yatırımlarını desteklemek için kullandığını belirtti.
SEC’ye göre yüz milyonlarca dolar daha ek yatırımlar ve Bankman-Fried ile diğer yöneticilere verilen krediler için Alameda’ya aktarıldı.
Buradan Sonraki Hukuki Süreç
Önerilen kararlar artık New York Güney Bölgesi’nden Yargıç James R. Cho’nun onayını bekliyor.
Onaylanmaları halinde, FTX’in çöküşüyle bağlantılı en önemli düzenleyici yaptırımlardan bazılarını resmileştirecekler.
Sıradaki Haber: Charles Hoskinson Says Trump’s Meme Coin “Blew Up” Bipartisan Crypto Regulation Effort