Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho biết cơ quan này đã đệ trình các phán quyết chấp thuận cuối cùng đối với Caroline Ellison, Gary Wang và Nishad Singh, ba trợ lý cấp cao trước đây của Sam Bankman-Fried, tìm kiếm các lệnh cấm gian lận vĩnh viễn và lệnh cấm đảm nhiệm vị trí lãnh đạo dài hạn tied to the collapse of FTX.
Chuyện Gì Đã Xảy Ra
Trong các hồ sơ gửi Tòa án Quận phía Nam New York, SEC cho biết Ellison, cựu CEO của Alameda Research, đã đồng ý với lệnh cấm giữ chức vụ lãnh đạo trong 10 năm, trong khi Wang, cựu CTO của FTX, và Singh, cựu đồng trưởng nhóm kỹ sư của sàn giao dịch, mỗi người đồng ý với lệnh cấm 8 năm, tùy thuộc phê duyệt của tòa án.
Cả ba đều chấp thuận các lệnh cấm vĩnh viễn liên quan đến việc vi phạm luật chống gian lận liên bang, cùng với các lệnh cấm hành vi trong 5 năm.
Ủy ban lưu ý trong release rằng các bị đơn “đã đồng ý để tòa án ban hành các phán quyết cuối cùng” mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc, và rằng các lệnh này sẽ ngăn họ thực hiện các hành vi sai phạm trong tương lai.
Cách Ellison, Wang Và Singh Hỗ Trợ Thực Hiện Sơ Đồ FTX–Alameda
Ellison, Wang và Singh là một trong những nhân chứng hợp tác sớm nhất trong các vụ án liên bang xoay quanh sự sụp đổ năm 2022 của FTX và Alameda Research:
• Caroline Ellison từng là CEO của Alameda Research và trước đó là trader tại Jane Street. Cô nhận tội vào cuối năm 2022 với các cáo buộc gian lận liên bang, thừa nhận vai trò của mình trong việc lạm dụng tiền của khách hàng.
• Gary Wang, đồng sáng lập FTX và Alameda, cũng nhận tội vào năm 2022 với các cáo buộc gian lận và âm mưu, và khai rằng anh đã viết mã cho phép Alameda truy cập tài sản khách hàng.
• Nishad Singh, gia nhập FTX năm 2019 và trở thành giám đốc kỹ thuật, nhận tội vào đầu năm 2023, cho biết anh đã giúp triển khai các tính năng cho phép Alameda có đặc quyền giao dịch và rút thanh khoản.
Cũng nên đọc: Messari Warns Layer-1s Will Keep Losing Ground To Bitcoin In 2026
Các Cáo Buộc Của SEC
Theo đơn kiện của SEC, bộ ba này đã giúp Sam Bankman-Fried huy động hơn 1,8 tỷ USD từ nhà đầu tư trong khi che giấu việc Alameda có quyền tiếp cận ưu tiên với tiền khách hàng FTX, một “hạn mức tín dụng không giới hạn” và được miễn trừ các quy tắc giảm thiểu rủi ro.
Cơ quan này cho biết Wang và Singh “tạo ra mã phần mềm của FTX cho phép tiền khách hàng FTX bị chuyển hướng sang Alameda”, trong khi Ellison sử dụng số tiền chiếm dụng đó để hỗ trợ hoạt động giao dịch và các khoản đầu tư mạo hiểm của Alameda.
Hàng trăm triệu đô la nữa được chuyển thêm cho Alameda để đầu tư bổ sung và cho Bankman-Fried cùng các lãnh đạo khác vay, theo SEC.
Quy Trình Pháp Lý Từ Đây
Các phán quyết được đề xuất hiện đang chờ phê duyệt từ Thẩm phán James R. Cho tại Tòa án Quận phía Nam New York.
Nếu được chấp thuận, chúng sẽ chính thức hóa một số biện pháp xử phạt quản lý quan trọng nhất gắn với sự sụp đổ của FTX.
Đọc Tiếp: Charles Hoskinson Says Trump’s Meme Coin “Blew Up” Bipartisan Crypto Regulation Effort