美國證券交易委員會（SEC）表示，已向法院提交針對 Caroline Ellison、Gary Wang 與 Nishad Singh 的擬議最終同意判決。這三人曾是 Sam Bankman-Fried 的重要親信，SEC 要求對其發布永久反詐欺禁制令，以及與 FTX 崩潰事件相關的長期高階職務禁任令。
事件經過
根據向紐約南區聯邦地方法院提交的文件，SEC 表示，前 Alameda Research 執行長 Ellison 同意接受 10 年高階管理人員及董事禁任令；而前 FTX 技術長 Wang，以及該交易所前共同技術主管 Singh，則各自同意接受 8 年禁任令，尚待法院核准。
三人皆同意永久禁制令，禁止其再度違反聯邦反詐欺法規，並同意 5 年的行為限制性禁制令。
SEC 在其新聞稿中指出，被告「同意最終判決的進入」，但未承認也未否認相關指控，同時相關命令將禁止他們未來再有不當行為。
Ellison、Wang 與 Singh 如何促成 FTX–Alameda 計畫
在圍繞 2022 年 FTX 與 Alameda Research 崩潰的聯邦案件中，Ellison、Wang 和 Singh 是最早配合調查的關鍵證人之一：
• Caroline Ellison 擔任 Alameda Research 執行長，先前曾在 Jane Street 擔任交易員。她於 2022 年底就聯邦詐欺指控認罪，承認自己在挪用客戶資金一事中的角色。
• Gary Wang 為 FTX 與 Alameda 共同創辦人，也於 2022 年就詐欺與共謀指控認罪，並作證稱自己撰寫了讓 Alameda 可存取客戶資產的程式碼。
• Nishad Singh 於 2019 年加入 FTX，後來成為工程總監，於 2023 年初認罪，表示自己協助實作讓 Alameda 取得特殊交易權限及抽離流動性的功能。
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SEC 的指控內容
根據 SEC 的訴狀，這三人協助 Sam Bankman-Fried 向投資人募資超過 18 億美元，同時隱瞞 Alameda 享有對 FTX 客戶資金的優惠存取權、「無上限信用額度」，以及免於遵守風險控管規則的特殊待遇。
該機構表示，Wang 與 Singh「創建了 FTX 的軟體程式碼，使 FTX 客戶資金得以被轉移至 Alameda」，而 Ellison 則動用這些挪用資金來支撐 Alameda 的交易操作與風險投資。
SEC 指出，此外還有數以億計美元進一步被導入 Alameda，用於額外投資以及對 Bankman-Fried 與其他高層的貸款。
後續法律程序
目前擬議判決正等待紐約南區聯邦地區法院法官 James R. Cho 的核准。
一旦獲准，這些判決將成為與 FTX 倒閉相關、最具份量的監管處罰措施之一。
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