美国证券交易委员会（SEC）表示，已向法院提交针对 Caroline Ellison、Gary Wang 和 Nishad Singh 的拟议最终同意判决。这三人曾是 Sam Bankman-Fried 的关键心腹。SEC 寻求对他们实施永久反欺诈禁令，以及与 FTX 崩溃事件相关的长期领导职务禁令。
事件概况
在提交给纽约南区联邦法院的文件中，SEC 表示，前 Alameda Research 首席执行官 Ellison 同意接受 10 年高管与董事任职禁令，而前 FTX 首席技术官 Wang 和该交易所前联合首席工程师 Singh 则各自同意 8 年禁令，均需经法院批准。
三人全部同意接受永久禁令，禁止其违反联邦反欺诈法律，并同意额外 5 年的行为性禁令。
该委员会在其公告中指出，被告方“同意最终判决的作出”，但并未承认或否认指控内容，且相关命令将禁止其今后再有不当行为。
Ellison、Wang 和 Singh 如何促成 FTX–Alameda 计划
在围绕 2022 年 FTX 与 Alameda 崩溃事件的联邦案件中，Ellison、Wang 与 Singh 是最早合作的证人之一：
• Caroline Ellison 曾担任 Alameda Research 首席执行官，此前在 Jane Street 担任交易员。她于 2022 年底对联邦欺诈指控认罪，承认自己在挪用客户资金中的角色。
• FTX 与 Alameda 联合创始人 Gary Wang 也在 2022 年对欺诈与共谋指控认罪，并作证称自己编写了让 Alameda 能够获取客户资产的代码。
• Nishad Singh 于 2019 年加入 FTX，后来出任工程总监。他在 2023 年初认罪，表示自己协助实施了一系列功能，使 Alameda 获得特殊交易权限并提取流动性。
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SEC 的指控要点
根据 SEC 的起诉书，这三人协助 Sam Bankman-Fried 从投资者手中筹集了逾 18 亿美元，却隐瞒了 Alameda 享有 FTX 客户资金的优先使用权、“无限信用额度”以及豁免于风险缓释规则等事实。
该机构表示，Wang 与 Singh “编写了 FTX 的软件代码，使 FTX 客户资金能够被转移至 Alameda”，而 Ellison 则利用这些被挪用的资金支撑 Alameda 的交易业务和风险投资押注。
SEC 称，数亿美元资金进一步被导入 Alameda，用于追加投资以及向 Bankman-Fried 和其他高管发放贷款。
后续法律程序
这些拟议判决目前正等待纽约南区联邦法院法官 James R. Cho 批准。
若获批准，它们将使与 FTX 倒闭相关的一些最重要监管处罚正式生效。
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