A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) informou que apresentou propostas de sentenças finais por consentimento contra Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh, três ex-principais tenentes de Sam Bankman-Fried, buscando injunções permanentes contra fraude e proibições de longo prazo para ocupar cargos de liderança ligadas ao colapso da FTX.
O que aconteceu
Em petições ao Tribunal do Distrito Sul de Nova York, a SEC afirmou que Ellison, ex-CEO da Alameda Research, concordou com uma proibição de 10 anos para atuar como diretora ou administradora, enquanto Wang, ex-CTO da FTX, e Singh, ex-co-líder de engenharia da corretora, concordaram cada um com proibições de oito anos, sujeitas à aprovação do tribunal.
Os três concordaram com injunções permanentes contra violações das leis federais antifraude, juntamente com injunções de conduta de cinco anos.
A Comissão observou em seu comunicado que os réus “consentiram à emissão de sentenças finais” sem admitir nem negar as acusações, e que as ordens os impediriam de futuras condutas ilícitas.
Como Ellison, Wang e Singh viabilizaram o esquema FTX–Alameda
Ellison, Wang e Singh estiveram entre as primeiras testemunhas colaboradoras nos processos federais relacionados ao colapso, em 2022, da FTX e da Alameda Research:
• Caroline Ellison atuou como CEO da Alameda Research e anteriormente trabalhou como trader na Jane Street. Ela se declarou culpada, no fim de 2022, de acusações federais de fraude, admitindo seu papel no uso indevido de fundos de clientes.
• Gary Wang, cofundador da FTX e da Alameda, também se declarou culpado, em 2022, de acusações de fraude e conspiração e testemunhou que escreveu o código que permitiu o acesso da Alameda aos ativos de clientes.
• Nishad Singh, que ingressou na FTX em 2019 e se tornou diretor de engenharia, declarou-se culpado no início de 2023, afirmando que ajudou a implementar recursos que viabilizaram os privilégios de negociação e a extração de liquidez pela Alameda.
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Acusações da SEC
Segundo as denúncias da SEC, o trio ajudou Sam Bankman-Fried a levantar mais de US$ 1,8 bilhão de investidores enquanto ocultava que a Alameda tinha acesso preferencial a fundos de clientes da FTX, uma “linha de crédito ilimitada” e isenções de regras de mitigação de risco.
A agência afirmou que Wang e Singh “criaram o código de software da FTX que permitiu que fundos de clientes da FTX fossem desviados para a Alameda”, enquanto Ellison utilizou esses recursos indevidamente apropriados para sustentar as operações de trading e as apostas de venture da Alameda.
Centenas de milhões de dólares foram ainda canalizados para a Alameda para investimentos adicionais e empréstimos a Bankman-Fried e outros executivos, disse a SEC.
O processo jurídico a partir de agora
As sentenças propostas aguardam agora a aprovação do juiz James R. Cho no Tribunal do Distrito Sul de Nova York.
Se aprovadas, formalizarão algumas das penalidades regulatórias mais significativas ligadas à queda da FTX.
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