Комісія з цінних паперів та бірж США (SEC) повідомила, що подала запропоновані остаточні згоджені рішення проти Caroline Ellison, Gary Wang та Nishad Singh — трьох ключових колишніх соратників Sam Bankman-Fried, — домагаючись постійних судових заборон за шахрайство та довгострокових заборон на керівні посади, пов’язаних з крахом FTX.
Що сталося
У поданнях до Окружного суду Південного округу Нью-Йорка SEC заявила, що Еллісон, колишня CEO Alameda Research, погодилася на 10-річну заборону обіймати посади посадовця чи директора компанії, тоді як Ван, колишній CTO FTX, та Сінґ, колишній співкерівник інженерного підрозділу біржі, кожен погодився на восьмирічні заборони, за умови затвердження судом.
Усі троє погодилися на постійні судові заборони за порушення федеральних законів про шахрайство, а також на п’ятирічні поведінкові заборони.
Комісія зазначила у своєму релізі, що відповідачі «погодилися на винесення остаточних рішень» без визнання чи заперечення звинувачень, і що ці рішення заборонятимуть їм подальші правопорушення.
Як Еллісон, Ван і Сінґ сприяли схемі FTX–Alameda
Еллісон, Ван і Сінґ були серед перших свідків, що співпрацювали зі слідством у федеральних справах, пов’язаних із крахом FTX та Alameda Research у 2022 році:
• Caroline Ellison очолювала Alameda Research і раніше працювала трейдеркою
в Jane Street. Наприкінці 2022 року вона визнала себе винною у федеральних
звинуваченнях у шахрайстві, визнавши свою роль у неправильному
використанні коштів клієнтів.
• Gary Wang, співзасновник FTX та Alameda, також визнав себе винним у
шахрайстві та змові у 2022 році та засвідчив, що написав код, який
надавав Alameda доступ до активів клієнтів.
• Nishad Singh, який приєднався до FTX у 2019 році й став директором з
інженерії, визнав себе винним на початку 2023 року, заявивши, що допоміг
реалізувати функції, які забезпечували Alameda привілейований доступ до
торгівлі та вилучення ліквідності.
Також читайте: Messari Warns Layer-1s Will Keep Losing Ground To Bitcoin In 2026
Звинувачення SEC
Згідно зі скаргами SEC, ця трійка допомогла Сему Бенкману-Фріду залучити понад 1,8 млрд доларів від інвесторів, приховуючи, що Alameda мала преференційний доступ до коштів клієнтів FTX, «необмежену кредитну лінію» та винятки з правил управління ризиками.
Відомство заявило, що Ван і Сінґ «створили програмний код FTX, який дозволяв переказувати кошти клієнтів FTX до Alameda», тоді як Еллісон використовувала ці привласнені кошти для підтримки торговельних операцій Alameda та венчурних інвестицій.
SEC додала, що сотні мільйонів доларів додатково були спрямовані до Alameda для нових інвестицій і кредитів Бенкману-Фріду та іншим керівникам.
Подальший юридичний процес
Запропоновані рішення наразі очікують затвердження суддею James R. Cho в Окружному суді Південного округу Нью-Йорка.
Якщо їх буде схвалено, це формалізує одні з найсуттєвіших регуляторних санкцій, пов’язаних із крахом FTX.
Читайте далі: Charles Hoskinson Says Trump’s Meme Coin “Blew Up” Bipartisan Crypto Regulation Effort