米証券取引委員会（SEC）は、キャロライン・エリソン、ギャリー・ワン、ニシャッド・シンの 3 名、 すなわち サム・バンクマン＝フリード の主要な元側近に対する最終同意判決案を提出し、 FTX 崩壊に関連して 恒久的な反不正差止命令と長期の経営陣就任禁止を求めている。
何が起きたか
ニューヨーク南部地区連邦地裁への提出書類によると、アラメダ・リサーチ 元 CEO のエリソンは 10 年間の役員・取締役就任禁止に同意し、FTX 元 CTO のワンと、取引所の元共同リードエンジニアのシンは、 それぞれ 8 年間の就任禁止に同意しており、いずれも裁判所の承認が条件となっている。
3 名はいずれも、連邦反不正法違反に対する恒久的な差止命令と、5 年間の行為ベースの差止命令に同意した。
委員会はリリースで、 被告らが「告発内容を認めも否定もせずに最終判決の言い渡しに同意した」と述べるとともに、 これらの命令が将来の不正行為を禁じるものであると指摘している。
エリソン、ワン、シンはどのように FTX–アラメダのスキームを可能にしたか
エリソン、ワン、シンの 3 名は、2022 年の FTX およびアラメダ・リサーチ崩壊を巡る 連邦事件で最初期から協力してきた証人だった。
• キャロライン・エリソンはアラメダ・リサーチの CEO を務め、以前はジェーン・ストリートのトレーダーだった。
彼女は 2022 年末に連邦の詐欺罪を認め、顧客資金流用への関与を認めた。
• ギャリー・ワンは FTX とアラメダの共同創業者で、2022 年に詐欺と共謀の罪を認めた。
彼は、アラメダが顧客資産にアクセスできるようにするコードを書いたと証言している。
• ニシャッド・シンは 2019 年に FTX に参加し、エンジニアリング部門の責任者となった。
彼は 2023 年初頭に有罪を認め、アラメダに特別な取引権限と流動性の引き出しを可能にする機能の実装を手助けしたと述べた。
Also Read: Messari Warns Layer-1s Will Keep Losing Ground To Bitcoin In 2026
SEC の主張
SEC の訴状によると、この 3 名は、アラメダが FTX の顧客資金への優先的アクセス、「無制限の信用枠」、 およびリスク軽減ルールの適用除外を享受していた事実を隠しながら、 サム・バンクマン＝フリードが投資家から 18 億ドル超を調達するのを支援したとされる。
当局は、ワンとシンが「FTX の顧客資金をアラメダに流用できるようにするソフトウェアコードを作成した」と述べ、 一方でエリソンは、その流用された資金を使ってアラメダのトレーディング事業やベンチャー投資を支えたとしている。
さらに数億ドル規模の資金が、追加投資およびバンクマン＝フリードや他の幹部への融資として アラメダに流し込まれたと SEC は主張している。
今後の法的手続き
提案されている判決案は現在、ニューヨーク南部地区の ジェームズ・R・チョー 判事による承認待ちとなっている。
承認されれば、FTX 崩壊に関連するものとしては最も重大な規制上の制裁の一部が正式に確定することになる。
Read Next: Charles Hoskinson Says Trump’s Meme Coin “Blew Up” Bipartisan Crypto Regulation Effort