美國證券交易委員會（SEC）表示，已就 Caroline Ellison、Gary Wang 與 Nishad Singh 提交擬議最終同意判決。三人曾是 Sam Bankman-Fried 的重要親信，當局尋求對他們施加永久反詐騙禁制令，以及與 FTX 崩潰事件相關 的長期領導職位禁任令。
事件經過
根據向紐約南區聯邦法院遞交的文件，SEC 指出，Alameda Research 前行政總裁 Ellison 同意接受 10 年公司高管及董事禁任令；而 FTX 前首席技術總監 Wang，以及交易所前共同首席工程師 Singh，則各自同意接受 8 年禁任令，須經法院批准。
三人皆同意接受永久禁制令，禁止其違反聯邦反詐騙法，並同意 5 年期、以行為為本的禁制令。
證監會在其公告中指出，被告「同意法院作出最終判決」，但未有承認或否認指控；相關命令將禁止他們日後再有不當行為。
Ellison、Wang 與 Singh 如何促成 FTX–Alameda 計劃
在圍繞 2022 年 FTX 及 Alameda Research 崩潰的聯邦案件中，Ellison、Wang 和 Singh 是最早配合調查的證人之一：
• Caroline Ellison 出任 Alameda Research 行政總裁，早前曾在 Jane Street 擔任交易員。她於 2022 年底就聯邦詐騙指控認罪，承認自己在挪用客戶資金中的角色。
• FTX 及 Alameda 聯合創辦人 Gary Wang 同樣於 2022 年就詐騙及共謀等罪名認罪，並作證指自己撰寫程式碼，讓 Alameda 得以動用客戶資產。
• Nishad Singh 於 2019 年加入 FTX，後來出任工程總監，他在 2023 年初認罪，稱自己協助實施相關功能，使 Alameda 得享特殊交易權限並抽走流動性。
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證監會的指控
根據 SEC 的起訴書，三人協助 Sam Bankman-Fried 向投資者籌集逾 18 億美元，同時隱瞞 Alameda 享有對 FTX 客戶資金的優先存取權、「無上限信貸額度」，以及豁免於風險緩減規則之下。
該機構指出，Wang 與 Singh「編寫了 FTX 的軟件程式碼，使 FTX 客戶資金可被轉移至 Alameda」，而 Ellison 則動用這些被挪用的資金來支持 Alameda 的交易操作及風險投資。
SEC 又指稱，數以億計美元進一步被挪往 Alameda，用作額外投資，以及向 Bankman-Fried 與其他高層提供貸款。
後續法律程序
有關擬議判決目前正等待紐約南區聯邦法院法官 James R. Cho 審批。
若獲批准，這些判決將成為與 FTX 崩潰事件相關、最具分量的監管處分之一。
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