แคโรไลน์ เอลลิสัน แกรี หวาง และนิชาด ซิงห์ เผชิญคำสั่งห้ามฉ้อโกงถาวรภายใต้แผนยุติคดีของ ก.ล.ต. สหรัฐ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (SEC) ระบุว่า ได้ยื่นเสนอคำพิพากษายินยอมขั้นสุดท้ายต่อ แคโรไลน์ เอลลิสัน, แกรี หวาง และ นิชาด ซิงห์ อดีตผู้ช่วยคนสำคัญสามคนของ แซม แบงก์แมน-ฟรายด์ โดยขอให้มีคำสั่งห้ามการฉ้อโกงถาวร และสั่งห้ามดำรงตำแหน่งผู้นำในตลาดทุนระยะยาว tied to the collapse of FTX.

เกิดอะไรขึ้น

จากคำร้องต่อศาลแขวงสหรัฐเขต Southern District of New York ก.ล.ต. ระบุว่า เอลลิสัน อดีตซีอีโอของ Alameda Research ยินยอมรับโทษห้ามดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหาร (officer-and-director bar) เป็นเวลา 10 ปี ขณะที่หวาง อดีตประธานเจ้าหน้าที่เทคโนโลยีของ FTX และซิงห์ อดีตวิศวกรร่วมดูแลระบบของแพลตฟอร์ม ต่างยินยอมรับโทษห้ามดังกล่าวคนละ 8 ปี ภายใต้การพิจารณาอนุมัติของศาล

ทั้งสามคนยินยอมให้มีคำสั่งห้ามถาวร ไม่ให้ฝ่าฝืนกฎหมายต่อต้านการฉ้อโกงของรัฐบาลกลาง รวมถึงคำสั่งห้ามแบบจำกัดลักษณะการกระทำเป็นเวลา 5 ปี

คณะกรรมการระบุใน release ว่าจำเลยทั้งสาม “ยินยอมให้ศาลมีคำพิพากษาขั้นสุดท้าย” โดยมิได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา และคำสั่งดังกล่าวจะห้ามไม่ให้พวกเขากระทำความผิดในอนาคต

เอลลิสัน หวาง และซิงห์ มีบทบาทต่อกล_scheme FTX–Alameda อย่างไร

เอลลิสัน หวาง และซิงห์ เป็นหนึ่งในพยานที่ให้ความร่วมมือกับรัฐบาลตั้งแต่ระยะแรก ในคดีที่เกี่ยวข้องกับการล่มสลายของ FTX และ Alameda Research ในปี 2022:

• แคโรไลน์ เอลลิสัน ดำรงตำแหน่งซีอีโอของ Alameda Research และเคยเป็นเทรดเดอร์ที่บริษัท Jane Street เธอให้การรับสารภาพต่อข้อหาฉ้อโกงของรัฐบาลกลางช่วงปลายปี 2022 โดยยอมรับบทบาทของตนในการนำเงินลูกค้ามาใช้ผิดวัตถุประสงค์
• แกรี หวาง ผู้ร่วมก่อตั้ง FTX และ Alameda ก็รับสารภาพในปี 2022 ต่อข้อหาฉ้อโกงและสมคบคิด และให้การว่าเขาเป็นผู้เขียนโค้ดที่เปิดทางให้ Alameda เข้าถึงทรัพย์สินลูกค้า
• นิชาด ซิงห์ ซึ่งเข้าร่วม FTX ในปี 2019 และต่อมากลายเป็นผู้อำนวยการด้านวิศวกรรม รับสารภาพช่วงต้นปี 2023 โดยระบุว่าเขามีส่วนช่วยพัฒนาฟีเจอร์ที่เปิดให้ Alameda มีสิทธิพิเศษด้านการเทรดและดึงสภาพคล่องออกจากระบบได้

Also Read: Messari Warns Layer-1s Will Keep Losing Ground To Bitcoin In 2026

ข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต.

ตามคำฟ้องของ ก.ล.ต. ทั้งสามช่วยให้แซม แบงก์แมน-ฟรายด์ ระดมทุนจากนักลงทุนได้มากกว่า 1.8 พันล้านดอลลาร์ ขณะเดียวกันก็ปกปิดความจริงที่ว่า Alameda ได้รับสิทธิพิเศษในการเข้าถึงเงินลูกค้าของ FTX มี “วงเงินสินเชื่อไม่จำกัด” และได้รับการยกเว้นจากกฎจัดการความเสี่ยงหลายประการ

หน่วยงานระบุว่า หวางและซิงห์ “เป็นผู้สร้างโค้ดซอฟต์แวร์ของ FTX ที่เปิดทางให้โอนย้ายเงินลูกค้า FTX ไปยัง Alameda ได้” ขณะที่เอลลิสันนำเงินที่ยักยอกเหล่านั้นไปใช้สนับสนุนการเทรดของ Alameda และการลงทุนร่วมทุนต่าง ๆ

ก.ล.ต. ระบุเพิ่มเติมว่า เงินอีกหลายร้อยล้านดอลลาร์ถูกส่งต่อไปยัง Alameda เพื่อนำไปลงทุนเพิ่มเติมและปล่อยกู้แก่แบงก์แมน-ฟรายด์ และผู้บริหารคนอื่น ๆ

ขั้นตอนทางกฎหมายต่อจากนี้

ร่างคำพิพากษาดังกล่าวอยู่ระหว่างรอการอนุมัติจากผู้พิพากษา เจมส์ อาร์. โช แห่งศาลแขวงสหรัฐเขต Southern District of New York

หากศาลอนุมัติ คำพิพากษานี้จะกลายเป็นหนึ่งในมาตรการลงโทษด้านกำกับดูแลที่สำคัญที่สุด ที่เชื่อมโยงกับการล่มสลายของ FTX