미국 증권거래위원회(SEC)는 캐럴라인 엘리슨, 개리 왕, 니샤드 싱 등 샘 뱅크먼-프리드의 핵심 측근 세 명에 대해, FTX 붕괴와 관련된 영구적인 사기 방지 금지 명령과 장기적인 경영진 직무 제한을 구하는 최종 동의판결안을 제출했다고 밝혔다.
무슨 일이 있었나
뉴욕 남부지방법원에 제출된 문서에서 SEC는, 앨러미다 리서치 전 CEO인 엘리슨이 10년간의 임원·이사 직무 제한에 합의했으며, FTX 전 CTO인 왕과 거래소의 전 공동 리드 엔지니어인 싱은 각각 8년간의 직무 제한에 합의했다고 밝혔다. 이 조치는 법원의 승인을 전제로 한다.
세 사람 모두 연방법상 사기 방지 규정 위반에 대한 영구 금지 명령과 함께, 5년에 걸친 행위 기반 금지 명령에 동의했다.
SEC는 보도자료에서 피고들이 혐의를 시인하거나 부인하지 않는 조건으로 “최종 판결의 입력에 동의” 했으며, 해당 명령들이 향후 위법 행위를 금지한다고 설명했다.
엘리슨·왕·싱은 어떻게 FTX–앨러미다 구조를 가능하게 했나
엘리슨, 왕, 싱은 2022년 FTX와 앨러미다 리서치 붕괴와 관련된 연방법원 사건에서 가장 먼저 협조에 나선 증인들 가운데 일부였다.
• 캐럴라인 엘리슨은 앨러미다 리서치 CEO를 지냈으며, 그 전에는 제인 스트리트에서
트레이더로 근무했다. 그녀는 2022년 말 고객 자금 남용에 가담한 역할을
인정하며 연방 사기 혐의에 유죄를 인정했다.
• 개리 왕은 FTX와 앨러미다의 공동 창업자로, 2022년에 사기 및 공모 혐의에
유죄를 인정했고, 앨러미다가 고객 자산에 접근할 수 있도록 하는 코드를
자신이 작성했다고 증언했다.
• 니샤드 싱은 2019년 FTX에 합류해 엔지니어링 디렉터가 되었으며, 2023년
초 유죄를 인정하면서, 앨러미다에 특혜적인 거래 권한과 유동성 인출을
가능하게 하는 기능을 구현하는 데 가담했다고 밝혔다.
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SEC의 주장
SEC의 소장에 따르면, 세 사람은 샘 뱅크먼-프리드가 투자자들로부터 18억 달러 이상을 조달하는 과정에서, 앨러미다가 FTX 고객 자금에 대한 특혜적 접근, “무제한 신용한도”, 위험 관리 규정 면제를 보유하고 있었다는 사실을 숨기는 데 기여했다.
SEC는 왕과 싱이 “FTX 고객 자금을 앨러미다로 이전할 수 있도록 하는 FTX의 소프트웨어 코드를 만들었다”고 주장했으며, 엘리슨은 이처럼 횡령된 자금을 사용해 앨러미다의 트레이딩 운영과 벤처 투자에 자금을 댔다고 밝혔다.
SEC에 따르면 수억 달러 규모의 추가 자금이 앨러미다로 흘러들어가 추가 투자와, 뱅크먼-프리드 및 다른 임원들에 대한 대출에 사용되었다.
향후 법적 절차
제안된 판결은 현재 뉴욕 남부지방법원의 제임스 R. 조 판사의 승인을 기다리고 있다.
승인이 이뤄지면, 이는 FTX 붕괴와 관련해 내려진 규제상 가장 중대한 제재 가운데 일부로 공식화될 전망이다.
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