De Amerikaanse Securities and Exchange Commission heeft aangegeven dat zij voorgestelde definitieve consent judgments heeft ingediend tegen Caroline Ellison, Gary Wang en Nishad Singh, drie belangrijke voormalige luitenants van Sam Bankman-Fried. De toezichthouder vraagt om permanente antifraude-instellingen en langdurige bestuursverboden tied to the collapse of FTX.
Wat er is gebeurd
In stukken aan de rechtbank in het Southern District of New York verklaarde de SEC dat Ellison, de voormalige CEO van Alameda Research, instemde met een bestuursverbod van 10 jaar. Wang, voormalig CTO van FTX, en Singh, de voormalige co-lead engineer van de beurs, stemden elk in met een bestuursverbod van acht jaar, onder voorbehoud van goedkeuring door de rechtbank.
Alle drie stemden zij in met permanente verboden op schendingen van federale antifraudewetten, naast op gedrag gebaseerde verboden van vijf jaar.
De Commissie merkte in haar release op dat de gedaagden “instemden met de invoering van definitieve vonnissen” zonder de beschuldigingen te erkennen of te ontkennen, en dat de bevelen hen zouden beletten zich in de toekomst opnieuw schuldig te maken aan wangedrag.
Hoe Ellison, Wang en Singh het FTX–Alameda-plan mogelijk maakten
Ellison, Wang en Singh behoorden tot de eerste kroongetuigen in de federale zaken rond de ineenstorting van FTX en Alameda Research in 2022:
• Caroline Ellison was CEO van Alameda Research en werkte eerder als handelaar bij Jane Street. Zij bekende eind 2022 schuld aan federale fraude-aanklachten en gaf haar rol toe in het misbruik van klantgelden.
• Gary Wang, medeoprichter van FTX en Alameda, bekende eveneens schuld in 2022 aan fraude- en samenzweringsaanklachten en verklaarde dat hij code schreef die Alameda toegang gaf tot klantactiva.
• Nishad Singh, die in 2019 bij FTX kwam en director of engineering werd, bekende begin 2023 schuld en verklaarde dat hij hielp functies te implementeren die de handelsprivileges en liquiditeitsonttrekking door Alameda mogelijk maakten.
Ook lezen: Messari Warns Layer-1s Will Keep Losing Ground To Bitcoin In 2026
Beschuldigingen van de SEC
Volgens de klachten van de SEC hielp het drietal Sam Bankman-Fried om meer dan 1,8 miljard dollar op te halen bij investeerders, terwijl zij verborgen hielden dat Alameda bevoorrechte toegang had tot FTX-klantgelden, een “onbeperkte kredietlijn” en vrijstellingen van regels voor risicobeperking.
De toezichthouder stelde dat Wang en Singh “FTX’s softwarecode creëerden die het mogelijk maakte om FTX-klantgelden om te leiden naar Alameda”, terwijl Ellison die verduisterde middelen gebruikte om de handelsactiviteiten en durfinvesteringen van Alameda te ondersteunen.
Honderden miljoenen dollars werden volgens de SEC verder doorgesluisd naar Alameda voor extra investeringen en leningen aan Bankman-Fried en andere bestuurders.
Het verdere juridische proces
De voorgestelde vonnissen wachten nu op goedkeuring door rechter James R. Cho van het Southern District of New York.
Als ze worden goedgekeurd, zouden ze behoren tot de meest ingrijpende toezichthandhavingsmaatregelen in verband met de ondergang van FTX.
Lees hierna: Charles Hoskinson Says Trump’s Meme Coin “Blew Up” Bipartisan Crypto Regulation Effort