La U.S. Securities and Exchange Commission ha dichiarato di aver presentato proposte di giudizi finali di consenso contro Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh, tre ex luogotenenti chiave di Sam Bankman-Fried, chiedendo ingiunzioni antifrode permanenti e lunghi divieti a ricoprire ruoli di vertice tied to the collapse of FTX.
Cosa è successo
Nei documenti depositati presso il Southern District of New York, la SEC ha affermato che Ellison, ex CEO di Alameda Research, ha accettato un divieto di 10 anni a ricoprire incarichi di amministratore o direttore, mentre Wang, ex CTO di FTX, e Singh, ex co-responsabile degli ingegneri della piattaforma, hanno ciascuno accettato un divieto di otto anni, soggetto all’approvazione del tribunale.
Tutti e tre hanno acconsentito a ingiunzioni permanenti contro violazioni delle leggi federali antifrode, insieme a ingiunzioni comportamentali della durata di cinque anni.
La Commissione ha osservato nel suo release che gli imputati “hanno acconsentito all’emissione di giudizi finali” senza ammettere né negare le accuse, e che tali ordini li impediranno di commettere ulteriori illeciti in futuro.
Come Ellison, Wang e Singh hanno reso possibile lo schema FTX–Alameda
Ellison, Wang e Singh sono stati tra i primi testimoni collaboranti nei procedimenti federali relativi al crollo del 2022 di FTX e Alameda Research:
• Caroline Ellison è stata CEO di Alameda Research e in precedenza ha lavorato come trader presso Jane Street. Si è dichiarata colpevole alla fine del 2022 di accuse federali di frode, ammettendo il proprio ruolo nell’uso improprio dei fondi dei clienti.
• Gary Wang, cofondatore di FTX e Alameda, si è anch’egli dichiarato colpevole nel 2022 di accuse di frode e cospirazione e ha testimoniato di aver scritto il codice che permetteva ad Alameda di accedere agli asset dei clienti.
• Nishad Singh, entrato in FTX nel 2019 e divenuto direttore dell’ingegneria, si è dichiarato colpevole all’inizio del 2023, affermando di aver contribuito a implementare funzionalità che consentivano i privilegi di trading di Alameda e l’estrazione di liquidità.
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Le accuse della SEC
Secondo i reclami della SEC, il trio ha aiutato Sam Bankman-Fried a raccogliere oltre 1,8 miliardi di dollari dagli investitori, nascondendo il fatto che Alameda avesse un accesso preferenziale ai fondi dei clienti di FTX, una “linea di credito illimitata” ed esenzioni dalle regole di mitigazione del rischio.
L’agenzia ha dichiarato che Wang e Singh “hanno creato il codice software di FTX che permetteva di dirottare i fondi dei clienti di FTX verso Alameda”, mentre Ellison ha utilizzato tali fondi indebitamente sottratti per sostenere le operazioni di trading e gli investimenti di venture capital di Alameda.
Centinaia di milioni di dollari sono stati inoltre convogliati verso Alameda per ulteriori investimenti e prestiti a Bankman-Fried e ad altri dirigenti, ha affermato la SEC.
Il percorso legale da qui in avanti
Le proposte di giudizio sono ora in attesa dell’approvazione del giudice James R. Cho nel Southern District of New York.
Se approvate, formalizzeranno alcune delle sanzioni regolamentari più significative legate al crollo di FTX.
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